翁岳生臺灣大學：法律學研究所趙相文Chao, Shiang-WenShiang-WenChao2007-11-262018-07-052007-11-262018-07-052005http://ntur.lib.ntu.edu.tw//handle/246246/52604當民營化成為國際趨勢，其客體亦由國營企業延伸至國家的其他公共任務，使得國家的角色由給付者轉化為管制者、擔保者。行政任務的民營化強調藉由民間的資源，以履行公共任務，而達到減輕國家負擔的目的，因此行政任務民營化與政府再造運動在概念上有高度的重合之處。我國的政府再造運動劃分為四個主要類型：地方化、行政法人、委外經營及去任務化，若由團體紀律及人民參與兩個面向作指標，自治制度所具有的高度紀律及高度參與的特色，是可以作為行政任務民營化的選項，但似乎並未受到應有的重視。本文由發現我國行政任務民營化的缺口，進而尋求以自治制度作為填補該缺口之可能性。並以證券市場的行業自治作為操作的實例，以具體說明自治作為行政任務民營化的可行性。證券市場的行業自治通稱為自律，並以廣泛地在國際上通行援用，最主要的自律組織為證券交易所及證券商同業公會。該兩者在我國已存在多時，但仍多受政府之影響，距離真正發揮自律功能，尚有一段距離，若能藉由政府再造的機會，參考已開發國家的法制及實踐經驗，落實自律機制，將有助於自治制度的建立，並達到減輕國家負擔、整合社會紀律的目的。Privatization is an international trend and its object has been extended from state-owned enterprises to public services. Therefore, the role of the state has shifted from the service provider to the regulator and the guarantor. The privatization of government function emphasizes to introduce private resources into the fulfillment of public services to relax the state’s burden, which is highly correlated to the government reform program. In Taiwan, the government reform program includes four major types: localization, administrative body, outsource and divest. From the views of group discipline and participation, autonomy (self regulation) has the character of the both in a high degree, but has not attracted much attention. This dissertation argues that autonomy can fill up the gap of privatization of government function in Taiwan. To be more specified, the self regulation mechanism of securities market is raised as an example of the application of autonomy in government reform. Self regulation is widely recognized internationally, and the most important organizations are securities exchange and associations of securities firms. Both of the organizations have existed in Taiwan for a long period, but have not operated very well and are influenced by the government. In the era of government reform, Taiwan has the opportunity to establish a comprehensive self regulation institution and put it into practice, if the legal system and enforcement experience of developed countries are referred in depth. Therefore, it can help to decrease government burden and discipline social forces.目 錄 第一章 緒論 第一節 問題意識…………………………………………………………...1 一 、研究動機…………………………………………………………….1 二 、問題提出…………………………………………………………….4 (一) 我國行政任務民營化類型中的缺口…………………………...4 (二) 自治作為我國行政任務民營化之方法………………………...5 1 社會自我管制－自治行政的本質…………………………...6 2 自治作為我國行政任務民營化之關係……………………...8 3 行業自治在我國之現況……………………………………...9 (三) 以證券市場自律機制作為行業自治之範例………………….10 1 管理證券市場之必要性…………………………………….10 2 誰來管理－國家或市場…………………………………….11 第二節 研究範圍與方法………………………………………………….14 第三節 論文結構………………………………………………………..15 第二章 民營化的起源與發展 第一節 民營化的起源……………………………………………………..17 一 、從國有化到民營化－台灣的民營化政策…………………………17 二 、民營化在國際間的發展……………………………………………19 (一) 英國柴契爾政府的民營化政策………………………………..19 (二) 民營化成為國際間的普遍現象………………………………..20 三 、引發民營化的背景因素……………………………………………21 (一) 公營事業效率不彰……………………………………………..21 (二) 國家財政窘困…………………………………………………..22 (三) 國際組織壓力…………………………………………………..22 (四) 全球化…………………………………………………………..22 第二節 民營化的概念與目標……………………………………………..23 一 、民營化的概念………………………………………………………23 (一) 公營事業移轉民營條例的規定………………………………..23 (二) 多樣化的概念…………………………………………………..24 二 、民營化的目標………………………………………………………25 (一) 追求經濟效率最大化為主要目標……………………………..25 (二) 民營化與其他政策之衝突……………………………………..25 第三節 民營化的法學思考………………………………………………..26 一 、民營化是策略而非目的………………………………………………26 二 、國家角色的轉變－從給付者到管制者………………………………28 三 、民營化的客體…………………………………………………………28 第三章 憲法基本國策是否構成民營化政策之障礙 第一節 基本國策經濟條款之特色..............................................................31 第二節 基本國策的拘束力………………………………………………..32 一 、類型化模式…………………………………………………………32 二 、國家目標條款模式…………………………………………………34 (一) 產生背景………………………………………………………..34 (二) 性質：分配國家任務的憲法規範……………………………..35 (三) 特徵……………………………………………………………..36 三 、小結…………………………………………………………………36. 第三節 基本國策國民經濟規範與現實情況的規範落差…………………37 一 、德國基本法經濟政策的中立性……………………………………37 二 、基本國策國民經濟規範與現實情況的規範落差…………………39 第四節 如何拉近憲法第一百四十四條與現實的落差……………………42 一 、憲法解釋……………………………………………………………42 二 、部門憲法…………………………………………………………….42 三 、修改憲法…………………………………………………………….43 第四章 行政任務民營化及其憲法界限 第一節 行政任務…………………………………………………………...48 一、定義…………………………………………………………………....48 二、國家角色的多面性…………………………………………………....49 三、新右派－流行的政治時尚…………………………………………....51 (一)新右派……………………………………………………………..51 (二)新右派成為台灣的政治時尚……………………………………..53 (三)對於新右派的批判………………………………………………..54 第二節 行政任務的民營化..……………………………………………….55 一、行政任務民營化作為政府再造之手段………………………………55 二、類型……………………………………………………………………57 三、探討行政任務民營化之憲法界限之各種方法………………………59 (一)獨占強制力………………………………………………………..60 (二)國家契約…………………………………………………………..61 (三)補充性原則………………………………………………………..64 1.概念……………………………………………………………...64 2.主要起源－Quadragesimo Anno通諭.........................................64 3.補充性原則的法律條文化……………………………………...66 4.補充性原則與民營化…………………………………………...69 第三節 公私合作模式……………………………………………………...70 一 、合作國家…………………………………………………………….70 二 、公私合作與國家擔保責任………………………………………….71 第五章 行業自治與行政任務民營化之關係 第一節 自治的概念………………………………………………………...75 第二節 自治在德國的歷史發展…………….……………………………...76 一 、普魯士改革………………………….……………………………….76 二 、法學討論…………………………….……………………………….79 (一) 參與－自治的政治意義……….………………………………...79 (二) 團體－自治的法律意義……….………………………………...80 (三) 自治領域的多樣化－功能自治.………………………………...82 第三節 重新建立自治概念的方法……….………………………………...83 一 、自治作為利害關係人參與的行政.………………………………….83 二 、自治的定義……………………….………………………………….84 (一) 公法組織為主……………….…………………………………...85 (二) 利害關係人參與－參與原則.…………………………………...88 (三) 自主履行任務－國家遠距原則………………………………....89 第四節 自治與其他類似概念的說明………………………………………92 一、自律（Autonomie）…………………………………………………..92 二、間接國家行政（mittelbare Staatsverwaltung）……………………...93 三、行政法人………………………………………………………………95 第五節 功能自治及行業自治………………………………………………96 一、功能自治………………………………………………………………96 (一)概念………………………………………………………………..96 (二)類型………………………………………………………………..97 (三)功能………………………………………………………………..97 二、行業自治………………………………………………………………98 第六節 自治與憲法的關係..………………………………………………101 一、民主原則..……………………………………………………………101 二、法治國原則..…………………………………………………………102 三、基本權利..……………………………………………………………102 四、民主正當性……………………………………………………………102 (一)民主正當性的來源………………………………………………..103 1. 功能與制度的民主正當性.…………………………………...104 2. 組織人事的民主正當性.……………………………………...104 3. 實質內容的民主正當性.……………………………………...104 (二)一元民主與雙元民主.…………………………………………….105 (三)自治主體的民主當性問題.……………………………………….106 1.地方自治.………………………………………………………..106 2.功能自治.………………………………………………………..106 第七節 功能自治與行政任務民營化的關聯.……………………………...109 第六章 證券交易所之自律功能與行政任務民營化 第一節 證券交易所之功能………………………………………………....113 一 、營運交易市場………………………………………………………..113 二 、結算交割交易………………………………………………………..113 三 、代表會員利益………………………………………………………..114 四 、管理會員及上市公司………………………………………………..114 五 、蒐集及傳送資訊……………………………………………………..115 第二節 證交所之自律功能…………………………………………………115 一、自律管理之利弊………………………………………………………116 (一)專業………………………………………………………………..116 (二)效率………………………………………………………………..117 (三)跨國管理…………………………………………………………..118 (四)自利………………………………………………………………..119 二、有效自律管理的要素…………………………………………………120 三、法源依據………………………………………………………………122 (一)組織………………………………………………………………..125 (二)內部規則…………………………………………………………126 (三)管理與懲戒………………………………………………………126 1.監督會員……………………………………………………….126 2.懲戒會員……………………………………………………….127 (四)主管機關之監督..………………………………………………..128 四、美國證券市場自律制度的實踐經驗………………………………..129 (一)利弊互見的證券業自律制度……………………………………129 (二)具體的實踐經驗…………………………………………………130 第三節 自律組織與主管機關之關係……………………………………..132 一、國際證券管理組織之建議…………………………………………..132 二 、證券交易所與證券主管機關間如何分工…………………………133 第四節 證券交易所去相互性之趨勢……………………………………..135 第五節 臺灣證券交易所之定位…………………………………………..137 一、設立背景……………………………………………………………..137 二、管理市場之功能……………………………………………………..142 三、股權結構與經營權歸屬……………………………………………..147 四、臺灣證券交易所的法律實質定位…………………………………..148 (一)營利私法人說……………………………………………………148 (二)行政委託受託人說………………………………………………149 (三)游移不定的法院見解－在私法行為與行使公權力之間擺盪…151 1.證交所管理證券商及其員工係私法行為…………………….151 2.證交所終止股票上市有公權力介入………………………….153 3.對於法院見解之評釋………………………………………….155 (四)本文見解－國營事業……………………………………………157 1.現行學說見解之不足………………………………………….157 2.國營事業的再定義－以經營權歸屬為基準………………….161 3.國庫行為作為管理證券市場之方法………………………….164 第六節 去相互性後證券交易所之自律功能…………………………… .169 一、利益衝突……………………………………………………………..169 二、解決利益衝突之方法………………………………………………..169 (一)維持現狀…………………………………………………………170 (二)另行成立獨立之執法單位………………………………………170 (三)將自律工作委託第三者執行……………………………………171 (四)由國家執行原有之自律工作……………………………………171 三、臺灣證券交易所與去相互性的關係………………………………..172 第七章 證券商同業公會之自律功能與行政任務民營化 第一節 工商業同業公會之起源…………………………………………..175 一 、德國…………………………………………………………………175 二 、我國…………………………………………………………………176 第二節 工商業同業公會之性質與定位…………………………………..177 一 、法律定義……………………………………………………………177 二 、性質－經濟自治團體………………………………………………177 三 、公法人或私法人？…………………………………………………178 (一) 私法人說………………………………………………………..179 (二) 公法人說………………………………………………………..179 (三) 釋字第四六七號解釋…………………………………………..180 第三節 工商業同業公會之組織與任務…………………………………..182 一 、強制入會與會員之基本權利………………………………………182 (一) 結社自由………………………………………………………..182 (二) 職業自由………………………………………………………..183 (三) 一般行動自由…………………………………………………..183 二 、內部組織……………………………………………………………185 (一) 內部民主原則…………………………………………………..185 (二) 法定組織結構…………………………………………………..185 三 、工商業同業公會之任務……………………………………………186 (一) 法定任務………………………………………………………..186 (二) 政治事務？…………………………………………………......187 第四節 證券商同業公會之自律功能與行政任務民營化………………..188 一 、證券商同業公會之法令依據……………………………………....188 二 、任務………………………………………………………………....189 三 、自律規範…………………………………………………………....190 (一) 自律規範之內容………………………………………………..190 (二) 違反自律規範之處罰…………………………………………..191 (三) 主管機關之監督………………………………………………..192 四 、我國證券商同業公會運作之現況…………………………………192 (一) 複數主管機關…………………………………………………..192 (二) 管理階層欠缺公益代表………………………………………..193 (三) 紀律性不足……………………………………………………..194 1. 公會對會員無調查權…………………………………………194 2. 仰賴主管機關交辦案件………………………………………195 3. 懲戒決議不易達成……………………………………………196 (四) 會員代表不符民主原則………………………………………..196 第五節 證券自律組織之新模式－證券投資信託及顧問同業公會……..197 一 、組織………………………………………………………………....198 (一) 強制入會………………………………………………………..198 (二) 會員大會………………………………………………………..198 (三) 理、監事會……………………………………………………..199 (四) 業務單位………………………………………………………..200 二 、任務及職權………………………………………………………...200 三 、自律規範…………………………………………………………...201 四 、經費………………………………………………………………...201 五 、懲戒與救濟………………………………………………………...201 六 、監督………………………………………………………………...202 第八章 結論………………………………………………………………….205 參考文獻……………………………………………………………………….2091122485 bytesapplication/pdfen-US自治自律行政任務民營化證券交易所證券商同業公會autonomyself regulationgovernment reformsecurities exchangesecurities associationthesishttp://ntur.lib.ntu.edu.tw/bitstream/246246/52604/1/ntu-94-D85321007-1.pdf