謝銘洋臺灣大學：法律學研究所楊擴擧2007-11-262018-07-052007-11-262018-07-052004http://ntur.lib.ntu.edu.tw//handle/246246/52470技術交易之成效對產業競爭之影響 透過實體交易中心與網路平台之整合，建構完整之服務體系，並整合研發單位、產業界及技術交易相關服務業者之資源，建立單一技術交易媒合、資訊與諮詢服務之機制共通平台，提供國內各機構可取得技術、專利、市場資訊及交易之服務，亦可藉由此項管道與國外技術資源接軌，進而引進國外技術 。可知技術交易之成效實乃影響企業在全球產業競爭發展中，能否取得一席之地的關鍵因素。也因此，技術交易中心能否提高技術交易之成效，對於我國產業競爭亦扮演相當重要之角色。 就技術交易中心之基本功能而言，本文認為，技術交易中心此項機制之建立，首先是扮演技術資訊流通與交換之平台，可以使技術需求者、技術供應者、資金需求者與資金供應者彼此之間，能夠有機會以最低的搜尋成本，取得所需的技術或資金等相關資訊。在這樣的想法之下，可以使技術擴散至最適合之使用者，使技術能夠發揮其最大的功能與價值，促成技術本身的加值化。避免因為傳統技術交易可能產生技術由不適當之人取得所造成技術無法發揮其應有之功能與實現其價值，亦因此而降低技術交易原所應有之成效。 而知識經濟之發展有賴智慧財產，如何有效地取得有價值的智慧財產並快速地運用則是核心課題。在資訊不對稱、技術應用跨領域及交易漸趨複雜而需專業服務協助之情形下，提供一個讓技術交易雙方及專業服務業者齊聚的技術或專利交易平台，應為一項可提升交易效率的方式。此類市集性交易方式，因資訊的集中，亦可讓技術交易服務業者更容易掌握商機，進而促進技術交易服務業之發展 。如何促使技術交易之門檻降低，提高技術交易中心之使用率，降低技術交易之成本與風險，以及技術交易中心於建制時「制度面」與「規範面」之需求為何，為本文寫作之最主要也是最終目的。技術交易中心對於技術交易之成效與我國產業競爭之影響，在可預見之將來，就我國技術交易市場之健全發展而言，實有其建制之必要性與具其關鍵性。 技術交易中心制度面之規劃 在制度面之規劃上，對於技術交易採取標準化與定型化之交易方式，從證券交易及房屋仲介業等趨向於集中交易市場之發展運作上，交易之標準化與定型化，實屬趨勢。換言之，技術交易中心在制度面之首要規劃，即應將技術交易盡可能為標準化與定型化，特別是成熟期之技術，最適合經由集中交易市場進行交易，因此標準化與定型化之交易流程與交易資訊之公開，對於技術交易成本之降低，有相當重要之幫助。本文從證券交易市場之發展及房屋仲介業網站之建制等公開交易市場，觀察到交易流程與交易資訊之標準化及定型化，確為集中式交易市場運作之基本模式。 另外，由於技術交易中心扮演初期技術交易市場發展之重要關鍵角色，因此為使其更具公信力及保護交易安全，對於技術交易中心應設有監督與管理機制，如同證券交易市場一般，建立具有層次之監督與管理體系，就此而言，對於技術交易公信力之強化與交易安全之保護，係有某種程度之作用。並且，為使技術交易中心在建制初期能獲得政府資源之挹注，本文建議考量到技術交易之特殊性與需求，應在經濟部與財政部內設置跨部會之專門機關，負責管理與監督技術交易中心之運作。 再者，智慧財產權之紛爭解決因其權利本身之特殊性，對於仲裁程序之需求，顯然較其他紛爭為高，本文建議在技術交易中心內所進行之交易，應採取強制仲裁之方式，並設置爭議處理機制及風險分擔機制，降低技術交易所衍生之成本與風險。 而針對不同技術類型，應採取較為多元之交易方式，除仿韓國技術交易中心對於交易客體之可實施性與市場價值採取雙重審查外。另針對技術本身之精細度、實施難易度與法律保護程度之差異等進行分類，並給予不同之交易方式或程序，使得技術交易之方式能夠更為多元，除可確保技術交易之安全外，並可降低技術交易之成本與增加技術流通之速度。 此外，本文建議應確立技術鑑價之公信力及簽證制度之配合，使技術交易中心更具有市場競爭力。因技術交易除應確認技術交易主體是否有承接技術之資格與能力外，對於技術價值之認定，也是技術交易能否成功之重要關鍵。然而，由於技術鑑價之方法不一，目前我國並未有一普遍受到認可之鑑價機構，職是之故，本文建議為使技術交易對於技術價格能夠有所依循，應可由政府介入設立鑑價機構或輔助我國現有鑑價機構與外國鑑價機構進行策略聯盟，以提升鑑價結果之公信力。並可仿照證券交易市場資訊揭露與簽證制度之採行，使技術內容或技術交易合約獲得一定之公信力，使技術交易中心之使用者得以樂意使用該中心進行交易。 技術交易中心除自己扮演技術仲介之角色外，亦可扶植技術經紀人（經紀商）或仲介商之形成，使技術交易中心透過經紀人（經紀商）或仲介商，更能為技術交易者所使用。對於技術交易經紀人之制度，本文建議應可參考中國目前有關技術經紀人之培育與相關法令規範，在不過度介入市場機制之前提下，應有其參考價值。而為使技術仲介、鑑價等技術交易相關服務能夠具專業化及符合市場需求，我國政府應可考量輔導類似技術經紀人證照之相關辦法，進而建立台灣之技術交易證照制度。 技術交易中心應與技術鑑價及融資機構有更緊密之連結，亦或是透過技術交易基金之設置，政府信用保證等方式，促進技術交易市場之發展。在初期運作上，本文建議可仿照日本與韓國之營運模式，由政府利用保證基金之形式來分散技術交易中資金提供者提供融資之風險。不過，各項金融措施乃是運用政府資源獎勵特定產業或特定生產研發活動，從長遠發展之角度而言，在技術交易市場之發展，最終仍是需要仰賴市場機制建立一個健全之金融體系，透過市場機制本身來篩選具生產力的產業活動以提供資金，政府僅在市場競爭機制不足而產生市場失靈時，予以適度介入。 最末，技術交易中心在制度面規劃之最基本之設置即為建立完整之技術資料庫以及網路資訊流通平台，並為平衡城鄉之發展與促進產學研間之合作，本文亦建議應於北中南分別設立區域性之技術交易中心。 技術交易中心規範面之規劃 在規範面之規劃，首先本文認為技術交易中心之組織應予法制化，因目前我國建立之技術交易中心，並非政府機構，亦非公司法人或其他公法人、社團法人等，僅是屬於經濟部之科專計畫之一部，從而其並非可從事法律行為之法律主體。為使技術交易中心能發揮其應有之功能，本文認為在規範面上，應如同上海技術交易所、韓國技術交易中心等機構，透過法制化之方式，賦予技術交易中心法人格，而其始可從事法律行為。 再者，本文建議應針對技術交易市場設計不同之稅制與稅率優惠規範，針對研發型之公司，因其商品與製造型之公司並不相同，因此為促進技術交易之活絡，對於稅制與法規之設計，應配合其特性而定之。在規範面之設計上，透過技術交易中心完成交易而可享有專利年費減低之規範，亦屬未來技術交易中心在規範面上可思考之處。 此外，本文亦認為，技術交易之技術資訊及其他必要資訊之真實性，技術交易中心應負擔基礎之擔保責任。再就技術交易規範體系之建立，本文認為從與技術交易具有同為無實體交易及資訊不對稱特性之證券交易，技術交易可以仿其建立管理規範、資訊公開規範以及交易安全保護之規範等，使得技術交易中心能透過規範體系之建立，更能發揮其功能與提升其公信力。申言之，證券交易之規範體系，包括商品標準化、商品資訊公開、商品上架（上市）及商品交易安全保護，從規範體系之建立而言，本文認為我國實應對於技術交易建立一套完整而健全之規範體系，即仿照證券交易之整體性規範體系，使技術商品能從研發到進入市場交易，乃至於到交易完成後所可能衍生之風險，均有一套完整之規範得以適用，此乃為我國未來技術交易市場之發展，不可忽視的一項重要議題。 我國技術交易中心未來之發展與政府所應扮演之角色 台灣技術交易整合服務中心曾在其網站上所宣示之目標與理想：「因應知識經濟時代的來臨所面臨國際經濟因素的變革與全球化競爭之壓力，透過有效率的網絡與技術交易平台，提供整合技術交易及商品化之服務，可降低企業間合作研發之風險與交易成本，刺激產業活動發展，加速科技與商品化之速度，以落實技術產業化與事業化之目標。」，然而，對於技術交易中心之未來展望，本文希望透過本文之寫作，能夠對於台灣技術交易中心之未來發展上，提供一些具體之建議。技術交易市場之活絡與健全發展，除透過技術交易中心制度之建制外，針對我國技術交易環境之改善，不論從是法規面或制度面，仍有賴政府與民間產業之共同合作。 在政府所應扮演之角色而言，本文認為，對於技術交易中心之建制與發展，慮及我國目前鑑價與融資體系尚未健全之情形下，在初期應由政府介入與主導技術交易中心之制度建立。亦即，對於技術交易中心之組織型態，本文建議採取公司法人之形式，由政府取得超過百分之五十之股份，以利初期之運作與便於政府資源之挹注。然而，隨著市場之需求與變化，政府應視技術交易環境之改變而使技術交易中心朝向民營化之方向，此從英國科技團（BTG）之發展，可以得知民營化與技術交易中心之營運應擺脫仰賴政府資源而朝向自給自足之方向，確為時代之潮流。 職是之故，本文建議政府在技術交易中心未來發展之過程中，應從主導之角色逐漸轉變為輔助之角色，而有其階段性之任務。更有甚者，技術交易中心未來走向民營化後，對於此種集中式之技術交易機制，以及扮演技術交易週邊服務之提供者角色之技術交易中心，是否應有存在之必要，則應回歸市場機制，交由市場機制決定。立於本文寫作之出發點，對於集中式技術交易機制之建立，本文認為其最終之目的仍是在健全我國技術交易市場與整體之技術交易環境。準此以言，若於將來技術市場與金融市場已經相當成熟，應可朝向如美國技術交易市場之運作一般，而集中式之技術交易機制則可視市場之需求而決定其存留。故而技術交易中心之建立，毋寧謂其為建立完善技術交易環境之手段的一種。 總言之，技術交易中心制度之建構，僅是技術交易市場健全發展之起點，亦屬方式之一，對於技術交易環境之建構而言，最終仍應透過政策面、法規面與制度面彼此之間相互之改善與配合，形成良好之技術交易環境，進而提昇我國之產業競爭力，取得在全球化時代中，追求知識經濟之領先地位。目 錄 第一章 緒論 1 第一節 研究背景 1 第一項 智慧財產權在知識經濟時代所扮演之角色 1 第二項 技術移轉機制之建立與法令規範之制訂 2 第三項 智慧財產權之保護與擴散 3 第二節 研究動機與目的 3 第一項 研究動機 3 第一款 台灣面對全球化發展趨勢應有之因應與突破 3 第二款 台灣技術交易中心發展之疑問 4 第二項 研究目的與問題的提出 5 第一款 基本問題之思考 5 第二款 技術交易標準化—資訊標準化與集中化之趨勢 6 第三款 技術交易中心建制功能之初探 7 第三節 研究範圍與方法 8 第一項 研究範圍與對象 8 第一款 名詞定義 8 第二款 研究之主要範圍 8 第三款 研究之主要對象 9 第四款 技術鑑價細部內涵不在研究範圍內 10 第五款 小結 10 第二項 研究限制 11 第一款 「技術」內涵之指涉 11 第二款 議題研究與資料取得之限制 12 第三項 研究方法與步驟 12 第一款 相關文獻整理與分析 12 第二款 技術交易中心功能之分析 13 第三款 各國制度之比較研究 14 第四款 實證研究 14 第四節 論文架構與章節安排 15 第一項 論文基本架構 15 第二項 論文章節安排 16 第二章 技術交易之基本概念、類型與特殊性 17 第一節 技術交易之基本概念 17 第一項 技術商品化與技術市場 17 第一款 技術商品化 17 第二款 技術市場之意涵與體系 18 第三款 基本概念之釐清 18 第二項 從知識經濟的角度檢視技術交易市場之意涵 20 第一款 知識經濟中知識流通的關鍵角色 20 第二款 技術商業化與技術交易中心 21 第二節 技術交易之類型 22 第一項 概說 22 第一款 技術交易即屬技術流通 22 第二款 技術移轉與一般財產權移轉之差異 23 第三款 技術中介者在技術移轉所扮演之角色 24 第二項 技術讓與 25 第一款 技術讓與之意義 25 第二款 技術讓與之標的 26 第三款 技術交易中心與技術讓與 27 第三項 技術授權 27 第一款 技術授權之意義 27 第二款 技術授權之態樣─專屬授權與非專屬授權 27 第三款 授權在我國法上之定位 28 第四款 技術授權與技術商品化 29 第四項 技術入股 30 第一款 技術入股之意義 30 第二款 技術入股之實務運作與問題 30 第五項 資本投資 31 第一款 合資（Joint Venture） 31 第二款 創業投資（Venture Capital）公司 32 第三節 技術交易之特殊性 33 第一項 概說 33 第二項 技術種類之多樣化與交易過程之複雜化 33 第一款 技術本身屬多樣化之綜合性商品 33 第二款 技術交易過程之複雜化與非標準化 34 第三項 法律性質濃厚 35 第一款 技術之保護範圍與法律規範之關係 35 第二款 各國法規及輸出入之限制對技術交易之影響 36 第四項 重視當事人條件 38 第一款 技術之獨特性對技術交易之影響 38 第二款 重視交易相對人之特質 39 第三款 雙向選擇性之交易型態 39 第四款 限制條款之使用 40 第五款 技術交易契約個案式規劃之需求 40 第五項 資訊不對稱性與不完全性 41 第一款 技術交易之資訊不對稱 41 第二款 技術資訊掌控之不對等 43 第三款 資訊揭露之需求與其困難—營業秘密之保護之重要性 44 第四款 營業秘密之保護與其他智慧財產權之關係 46 第五款 資訊揭露之保密約款的重要性與設計之思考 46 第六款 資訊不對稱對交易成本之影響 47 第六項 長期性與不穩定關係 47 第一款 技術交易週期長 47 第二款 技術交易多具不確定因素與不穩定關係 48 第四節 技術交易市集化需求之產生與技術交易中心之建制 49 第一項 交易市集化之必然—從技術交易之特性觀之 49 第二項 技術交易市集化與技術交易中心之關係 50 第三項 技術交易中心有助於完善技術移轉環境之建立 51 第四項 基礎建設之建構與整體技術交易環境之建立—政府介入之深化 52 第五節 小結 53 第三章 傳統技術交易市場之困境與我國現況之觀察 55 第一節 技術流通機制建立之思考與技術商品化 55 第一項 市場之需求─技術交易市場 55 第二項 技術流通機制建立之思考 56 第二節 交易成本理論與最適化交易模式之探討 58 第一項 交易成本理論 58 第一款 基本概念 58 第二款 技術交易中心降低交易成本與風險之功能 58 第二項 最適化交易模式之探討 60 第一款 最適化交易模式之決定因素 60 第二款 技術交易中心與交易模式採擇之關係 60 第三節 傳統技術交易之市場狀況與困境 61 第一項 個案式交易 61 第二項 高風險之交易—以技術授權為例 62 第三項 交易資訊流通性不足之高成本交易 63 第四項 技術欠缺商品化之包裝 64 第五項 技術鑑價之問題 65 第一款 技術交易之價格決定 65 第二款 技術鑑價對技術交易活絡之影響 66 第三款 我國技術鑑價之問題 67 第四節 我國技術交易法規環境與相關制度之探討 69 第一項 法規環境之探討 69 第一款 科學技術基本法對技術交易之影響 69 第二款 技術交易相關之租稅優惠規範 72 第三款 技術交易規範體系尚未建立 74 第三項 相關制度之探討 75 第一款 台灣技術交易市場整合服務中心 75 第二款 技術融資擔保體系尚未成形 78 第五節 我國現行制度運作下所觀察到之問題與困難 79 第一項 制度面之問題 79 第一款 我國技術交易環境之基本問題 79 第二款 技術來源不足 80 第三款 未與鑑價及融資機構連結 81 第四款 專業人才之欠缺 81 第五款 技術交易中心定位不明 82 第二項 規範面之問題 83 第一款 技術交易規範體系之欠缺 83 第二款 相關配套措施及法令規範之需求 84 第四章 各國技術交易市場與技術移轉機構之發展與運作 85 第一節 前言 85 第二節 美國 87 第一項 美國技術交易環境之特色 87 第一款 資本主義操作典範之技術市場 87 第二款 美國技術經營模式 88 第三款 美國大學多元化之授權方式 90 第二項 科技立法與技術交易之發展背景 91 第一款 科技立法對技術交易之影響 91 第二款 技術交易之發展背景 92 第三款 與技術交易保護有關之規範—美國經濟間諜法 93 第三項 技術交易機制 96 第一款 鬆散之技術交易市場體系 96 第二款 發達之鑑價與融資體系 97 第三款 美國國家技術移轉中心（NTTC） 98 第四款 耶特達康公司（Yet2.com） 102 第三節 英國 104 第一項 概說 104 第二項 英國科技團（British Technology Group，BTG） 104 第一款 歷史沿革與發展歷程 104 第二款 經營方式 105 第三款 商業化流程 106 第四款 技術評價機構 107 第五款 從BTG觀察英國技術交易服務業之發展特色 107 第三項 小結 108 第四節 德國 109 第一項 概說 109 第二項 馬普協會（Max-Plank）與嘉興創新公司（Garching Innovation Gmbh） 110 第一款 機構成立之背景 110 第二款 歷史沿革與研發成果之擴散 110 第三款 嘉興創新公司之成立 112 第四款 馬普協會研發成果實施之收益分配 112 第三項 佛勞恩霍夫研究院（Fraunhofer Gesellschaft e.V.）與技術移轉中心 113 第一款 成立背景與目的 113 第二款 業務內容 113 第三款 技術移轉中心 114 第四項 創新市場（Innovation Market） 114 第五項 史坦貝斯基金會（Stienbeis Foundation） 116 第六項 小結 117 第五節 日本 118 第一項 概說 118 第二項 日本之科技立法 120 第一款 科學技術基本法 120 第二款 智慧財產基本法 121 第三款 科學技術基本法與智慧財產基本法之關係 124 第三項 日本財團法人產業技術振興協會（JITA） 125 第四項 日本獨立行政法人科學技術振興機構（JST） 126 第一款 專利化支援業務 126 第二款 研究成果活用促進業務 127 第三款 委託開發業務 127 第五項 大學技術移轉組織（TLO） 128 第一款 日本產學合作 128 第二款 先端科學技術育成中心（CASTI） 129 第六項 技術鑑價與融資機制 131 第一款 民間自由市場運作模式 131 第二款 政府保證基金運作模式 132 第七項 小結 133 第六節 中華人民共和國 134 第一項 概說 134 第二項 中國大陸技術市場發展現況、特點與問題 134 第一款 技術市場之發展現況 134 第二款 技術市場發展之特點 136 第三款 技術市場面臨之主要問題與障礙 137 第二項 制度面之介紹與探討 138 第一款 前言─雙軌制之技術交易市場 138 第二款 上海技術交易所 141 第三款 北京中關村技術交易中心 143 第四款 北方技術交易市場 145 第五款 上海技術產權交易所 147 第三項 規範面之介紹與探討 148 第一款 政府強力推動規範之制定 148 第二款 技術合同認定登記制度之採行 149 第三款 技術經紀之政策法規 149 第四款 技術交易規範之說明─以技術合同之規範為例 150 第四項 小結 153 第七節 韓國 154 第一項 技術交易之發展背景 154 第一款 政府介入與主導之技術交易市場 154 第二款 科技政策之調整與技術擴散體系之建立 154 第三款 技術移轉促進法之制訂 155 第四款 小結 155 第二項 科技政策特色與技術交易相關規範 156 第一款 韓國科技政策之特色 156 第二款 技術交易相關規範體系之建立 156 第三款 技術移轉促進法之規範內容 157 第三項 韓國技術移轉中心 158 第四項 技術鑑價與融資機構 159 第一款 技術鑑價機構 159 第二款 技術保證制度 161 第五項 小結 161 第一款 政府強力主導之技術交易體系 161 第二款 從韓國之發展經驗思考我國技術交易中心之未來走向 162 第五章 我國技術交易中心制度建立困境之突破與其功能之思考 164 第一節 概說 164 第二節 從各國制度之發展經驗探討我國技術交易中心之定位與未來發展 165 第一項 技術交易基礎規範之建立 165 第二項 政府資源與民間產業之結合 166 第三項 與資本市場之連結 167 第四項 民營化之趨勢與專業人才之培育 168 第五項 集中之技術交易各國發展不同—技術交易中心定位之思考 170 第六項 中小企業技術移轉之挑戰與障礙 172 第一款 中小企業技術取得之問題 172 第二款 中小企業研發能力之提升 172 第七項 技術交易中心之建構對兩岸技術交易之影響 173 第一款 我國對兩岸技術交易之法律規範 173 第二款 兩岸技術交易租稅減免與技術引進之問題 175 第三款 兩岸技術交易機制之建立對技術交易市場之影響 176 第二節 全面性技術交易中心所應具備之功能 177 第一項 確立技術交易主體與交易透明化 177 第二項 增加交易資訊流通與傳遞之管道 178 第三項 降低交易風險與成本及提高交易效率 178 第一款 交易風險與成本之降低 178 第二款 技術交易效率之提高 179 第三款 技術加值 179 第四項 提供技術交易所需之週邊服務 181 第一款 技術交易服務業之功能 181 第二款 技術交易服務業體系之建立與技術交易之關係 184 第三款 技術交易平台之構成要項 185 第五項 技術交易中心促進技術交易服務體系之建立 186 第六項 提供適當之法律保護與公信力之確立 187 第七項 有效整合技術資源與營造良好的交易環境 188 第八項 提供技術商品化與智慧財產權管理之完善服務 189 第九項 提供企業併購、收購與技術交易之結合管道 191 第六章 建構技術交易中心應有之規劃與其法律定位 194 第一節 概說 194 第二節 制度面之規劃 195 第一項 技術交易資訊之標準化與定型化 195 第二項 技術交易中心之監督與管理機制之建立 197 第三項 技術交易爭議處理機制與風險分擔機制之建立 198 第一款 爭議處理機制 198 第二款 風險分擔機制 201 第四項 多元化技術交易方式之採用 201 第五項 技術鑑價公信力之確立與簽證制度之配合 202 第一款 技術鑑價公信力之確立 202 第二款 簽證制度之採行 203 第六項 技術交易經紀商或仲介商之形成 205 第七項 連結技術鑑價與融資機構 208 第八項 建立完整技術資料庫與區域技術交易中心 209 第三節 規範面之規劃 210 第一項 技術交易中心組織法制化 210 第二項 稅率優惠之規範與專利年費之降低 211 第三項 資訊真實性之法律責任 212 第四項 技術交易規範體系之建立 213 第一款 智慧財產權保護體系之形成與技術交易之關係 213 第二款 規範體系建立之思考 213 第五項 技術交易契約中保密約款與擔保約款之設計 217 第一款 概說 217 第二款 技術交易契約之保密條款 217 第三款 技術交易契約之擔保條款 219 第四節 技術交易中心之法律定位 224 第一項 資訊流通平台與技術交易仲介 224 第一款 資訊流通平台與其法律責任 224 第二款 技術交易仲介 225 第二項 技術交易中心與交易雙方當事人之法律關係 226 第一款 居間關係 226 第二款 行紀關係 227 第七章 結論與未來展望 230 第一節 技術交易之成效對產業競爭之影響 230 第二節 技術交易中心制度面之規劃 231 第三節 技術交易中心規範面之規劃 233 第四節 我國技術交易中心未來之發展與政府所應扮演之角色 234 相關參考文獻 238 一、專書論著 238 二、研究計畫 241 三、學位論文 242 三、期刊及研討會論文 244 四、重要參考網站 2511786290 bytesapplication/pdfen-US技術市場技術移轉技術交易Technology transactionTechnology transferTechnology marketplacethesishttp://ntur.lib.ntu.edu.tw/bitstream/246246/52470/1/ntu-93-R89a21034-1.pdf