徐斯勤臺灣大學:政治學研究所李沛達Lee, Pei-taPei-taLee2010-05-052018-06-282010-05-052018-06-282009U0001-1808200917530400http://ntur.lib.ntu.edu.tw//handle/246246/179484　　美國的軍民兩用出口管制，是美國重要的國家安全工具之一。在冷戰時期，美國的軍民兩用出口管制，曾經讓蘇聯東歐國家集團難以取得西方國家的先進商品與技術。但是在後冷戰時期，美國的軍民兩用出口管制政策卻陷入國家安全與經濟的矛盾中，雖然國家安全仍然是軍民兩用出口管制的重要理由，但是經濟利益的影響力不斷增加。美國對中國大陸的軍民兩用出口管制，讓美國的企業在中國大陸競爭受到影響，為了保持在中國大陸的競爭優勢，美國跨國公司試圖影響美國對中國大陸的軍民兩用出口管制政策。　本文採用文獻分析法與異例個案分析法，前兩章為研究架構與文獻回顧，了解目前的研究成果及其不足。第三章分別討論美國的軍民兩用出口管制歷史與美對中國大陸軍民兩用出口管制過程。第四章討論美國跨國公司的影響，在中國大陸成為美國公司重要的經濟利益來源後，為保持在中國大陸的經濟利益，美國跨國公司試圖影響美國對中國大陸的軍民兩用出口管制政策。第五章是案例分析。美國對中國大陸的合格終端用戶政策，分析美國半導體企業影響美國對中國大陸軍民兩用出口管制政策過程；另一個案例是龍芯案，分析中國大陸替代技術取得，影響美國對中國大陸出口管制。從兩個案例中政策的影響力。最後一章為結論，在回顧整篇論文後，可以發現美國對中國大陸軍民兩用出口管制決策中，經濟利益成為重要的因素，跨國公司由此取得美國對中國大陸軍民兩用出口管制政策的影響。The U.S. Dual-use export control is one of the important means for U.S. national Security. Dual-use export control made the Soviet bloc hard to obtain advanced manufacture and technology from the U.S.A. and Western Europe countries during the Cold War era. However, the policy is trapped in the paradox of national security and economic interest in the Post-Cold War era. Although national security is still an important reason for dual-use export control, yet the influence of economic interests grows continuously. The U.S. dual-use export control towards P.R.C. also affects the competition of the U.S. enterprises in Mainland China. In order to maintain the competitive advantage in Mainland China, the U.S. TNCs try to affect the U.S. dual-use export control policy towards P.R.C.he literature analysis and deviant case study are the methods to this thesis. The first two chapters are the study framework and literature review to understand the current research results and its lack of. The Chapter 3 discusses U.S.A.’s history of dual-use export controls towards P.R.C. and the United States dual-use export control process. The Chapter 4 discusses the impact of U.S. TNCs in Mainland China. The U.S. TNCs are trying to influence the United States dual-use export control policy because the China market has been one of an important source of economic interests for U.S. TNCs. Case studies are in the Chapter 5. The first case is the latest U.S.A. dual-use export control policy towards P.R.C. named Validated End-Users. The second case is the Loongson project. The final chapter is the conclusion. It can be found that as the Sino-American trade relation growing, the economic interests is an import factor in U.S.A. dual-use export control policy-making towards P.R.C. and the U.S. TNCs obtain the influence in U.S. dual-use export control towards P.R.C. policy-making.目 錄試委員審定書................................................................................................................i辭…………………………………………………………………………………..….ii文摘要………………………………………………………………………………..iiibstract………………………………………………………………………………….iv一章、緒論.....................................................................................................................1 第一節、研究背景與動機.............................................................................................1一、中美貿易的失衡與軍民兩用出口管制.............................................................2二、國家安全考量……….........................................................................................4三、出口管制的挑戰.................................................................................................6（一）外部環境的變遷...............................................................................................6　（二）美國國內的意見...............................................................................................9第二節、研究目的與主要研究問題...........................................................................14一、研究目的...........................................................................................................14二、主要研究問題...................................................................................................14第三節、基本概念說明...............................................................................................16　一、軍民兩用出口管制...........................................................................................16二、管制對象...........................................................................................................17第四節、研究方法、資料來源與架構.........................................................................19一、研究方法...........................................................................................................19　（一）本文依變數、自變數、中介變數………………………………………….19　（二）研究方法………………………………………………………………….20二、研究流程...........................................................................................................21　三、研究架構...........................................................................................................22　四、章節安排……………………………………………………………………...26二章、文獻回顧...........................................................................................................27三章、美國對中國大陸軍民兩用出口管制政策.......................................................48第一節、美國的軍民兩用出口管制制度介紹...........................................................48第二節、美國軍民兩用出口管制發展與冷戰時期對中國大陸管制演進變遷.......58　一、美國軍民兩用出口管制的發展.......................................................................58　二、1969與1979年出口管理法案...........................................................................66　三、多邊軍民兩用出口管制體系的建立……………….......................................69　四、美國對中國大陸軍民兩用出口管制之演進與變遷.......................................72 五、後冷戰時期的發展…………………………………………………………..79三節、小結...................................................................................................................82四章、美國跨國公司商務行為在美國軍民兩用出口管制決策影響.......................85第一節、美國跨國公司在中國大陸商務活動……………………………………...85　一、冷戰時期美國跨國公司的商務活動概況…………………………………...87　　（一）、中美之間的貿易往來………………………………………………….87　　（二）、海外直接投資與技術出口……………………………………………89　二、後冷戰時期美國跨國公司發展……………………………………………..92　三、美商在中國大陸商務活動評估……………………………………………..96第二節、美國跨國企業對美國軍民兩用出口管制政策的批評……………….…..97第三節、影響美國跨國公司行為的中介變項………………………………….…107　一、其他競爭者之間的競爭…………………………………………………….107　二、中國大陸替代技術取得……………………………………………………109第四節、跨國公司的影響力……………………………………………………….111第五節、小結……………………………………………………………………….115五章、案例分析.........................................................................................................116第一節、美國半導體產業發展歷程………………………………………………116第二節、中國大陸半導體產業發展歷程…………………………………………119　一、改革開放前的發展歷程……….……………………………………………123　二、改革開放初期的發展………………………………………………………126　三、1990年代後的發展………………………………………………….………129　四、未來發展……………………………………………………………………132第三節、美國政府對中國大陸半導體產業發展看法……………………………134　一、考克斯報告…………………………………………………………………134　二、中國大陸半導體產業在二十一世紀的發展………….……………………135　三、美國政府的觀點…………………………………………………………….136　　（一）、國家安全的威脅…………………………………………………..…133　　（二）、出口管制的漏洞……………………………………………………..137第四節、美國跨國公司的影響……………………………………………………138　一、合格終端用戶計畫…………………………………………………………139　　　（一）、合格終端用戶介紹…….……………………………………………..139　　（二）、合格終端用戶政策發展過程………………………………………..142　　（三）、美國產官學界對合格終端用戶制度的意見………………………..151　　　（四）、小結…………………………………………………………………...158　二、龍芯案與超微的授權……………………………………………………….159六章、結論.................................................................................................................162考文獻.......................................................................................................................164　次1.1　美國對中國大陸貿易額......................................................................................21.2　美國對中國大陸出口分佈..................................................................................41.3　美國特定年份貿易逆差一覽............................................................................132.1 中國大陸加入的防擴散體系一覽表................................................................342.2 美蘇技術優相比較…........................................................................................403.1　美國出口管制主要主管部門單位及分工……………………………………503.2　1981年至1986年上半年，中國大陸的技術引進…………………………….764.1　美國對大陸出口結構…………………………………………………………884.2　中國大陸與美國貿易概況……………………………………………………884.3　美國批准中國大陸、蘇聯和東歐國家技術資料出口的比較………………904.4　1979年至1990年中國大陸吸收外商直接投資統計…………………….…...914.5　1980至1989年中國大陸工業部門生產力指數變化…………………………924.6　1992年至2008年中美貿易額一覽表…………………………………………944.7　美國實際資本利用占總實際外資利用比例…………………………………954.8　1996年，主要國家和地區技術出口每一契約平均金額比較………………1034.9　中國大陸技術引進主要國別和地區分佈(1979~1998)…………………….1044.10 美國特定年份的貿易逆差一覽……………………………………………..1065.1　美日半導體相對技術水準比較(1980年代末期)……………………………1205.2　中國大陸與美國的技術時間差距…………………………………………..1255.3　歐洲、美國、日本半導體廠商進入中國大陸市場情況…………………..1305.4　美國合格終端用戶名錄範例………………………………………………..1425.5　美國出口到中國大陸商品類別前三名及金額……………………………..1505.6　應用材料公司授權出口管制內容變化比較………………………………..157　次1.1　2001財政年度，美國核准的出口許可比例......................................................111.2 研究流程圖........................................................................................................221.3 變數關聯表........................................................................................................241.4 研究架構圖........................................................................................................253.1　美國產業安全局組織圖………………………………………………………533.2　美國對中國大陸出口管制許可證審查平均時間…………………………....773.3　對中國大陸出口的綠區與所有的審核案時間比較…………………………784.1　中國大陸商務活動對美國跨國公司的影響………………………………..1135.1　半導體產業上下游關係圖…………………………………………………..1185.2　美國與中國大陸半導體製造能力(1994年至2007年)…………………….1315.3　1986年至2001年，中美半導體製程差距…………………………………1365.4　BHA公司控股及組織關聯圖…………………………………………….....1545.5　上海華虹－NEC公司關聯圖……………………………………………….155135 bytestext/htmlen-US後冷戰時期中美經貿關係出口管制跨國公司合格終端用戶Post-Cold War eraSino-American trade relationsexport control,Transnational corporationsValidated End-Users Programthesishttp://ntur.lib.ntu.edu.tw/bitstream/246246/179484/1/index.html